《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》2021年版

《咨询工程师（投资）职业资格考试大纲》2021年版

科目1：《宏观经济政策与发展规划》

  考试目的

  主要考察应试人员对习近平新时代中国特色社会主义经济思想、新发展理念以及我国宏观经济政策和各类发展规划的掌握程度与运用能力。

  考试内容

  一、习近平新时代中国特色社会主义经济思想

  （一）新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略

  （二）习近平新时代中国特色社会主义经济思想的主要内涵

  （三）新发展理念

  （四）建设现代化经济体系

  二、宏观经济管理

  （一）市场经济（供需关系与均衡价格，市场的作用，市场效率与市场失灵，市场经济中的国家职能）

  （二）宏观经济学基础（宏观经济运行的衡量，经济周期，总需求与总供给，宏观经济政策目标与工具，经济增长，国际收支、贸易、资本流动及汇率）

  （三）我国的基本经济制度与宏观调控

  三、投融资体制与政策

  （一）投资（含义及分类，投资统计，乘数理论、加速数原理，投资宏观调控，投资与工程咨询）

  （二）投资项目管理基本制度（建设项目法人责任制，投资项目资本金制度，招标投标制度，工程监理制度，合同管理制度，以及其他相关制度规定）

  （三）投融资体制改革（落实企业投资主体地位，完善政府投资体制，创新融资机制）

  （四）投资政策（利用外资政策，对外投资政策，支持和鼓励民间投资发展政策）

  四、财税体制与财政政策

  （一）公共财政（含义，特征，职能）

  （二）财政管理制度（财政支出分类，财政收入来源，预算体制国有资产管理）

  （三）财政政策（含义，基本功能，目标与工具）

  （四）税收及税收制度（税收的含义、特征、职能，税收制度设计原则，我国现行税收制度）

  （五）加快建立现代税收制度的主要内容

  五、金融体系与金融政策

  （一）金融调控与监管体系（中国人民银行、银保监会和证监会）

  （二）金融机构体系（银行业金融机构体系、证券和保险类金融机构体系）

  （三）金融市场体系（金融市场的分类，我国的货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、期货市场）

  （四）金融调控体系（货币政策、信贷政策、宏观审慎政策）

  （六）互联网金融发展与管理（管理制度、职责分工与自律管理）

  （七）普惠金融（内涵及特征）

  六、产业政策

  （一）产业政策（概念，类型，依据，实施方式及手段）

  （二）产业政策体系（产业组织政策，产业结构政策，产业技术政策，产业布局政策，产业金融政策）

  （三）我国当前的产业政策

  （四）推动产业政策转型

  七、社会政策

  （一）社会政策（概念，类型，功能及作用）

  （二）我国社会政策的演进

  （三）我国当前的社会政策（教育、就业、扶贫、医疗卫生、社会救助、基本公共服务均等化政策等）

  （四）新发展阶段我国社会政策的发展方向

  八、生态文明建设

  （一）习近平生态文明思想（八个坚持）

  （二）推动形成绿色生产方式和生活方式（六项重要任务）

  （三）构建生态文明制度体系（八大制度）

  （四）推进经济绿色循环低碳发展（绿色转型，资源节约集约循环利用）

  （五）着力解决突出环境问题（大气、水、土壤等污染治理等）

  （六）保护和修复重要生态系统（规划目标，总体布局，重大工程）

  九、规划体系与发展规划

  （一）规划的概念、功能与特征

  （二）规划体系

  （三）规划管理与规划编制程序

  （四）发展规划的主要内容

  （五）发展规划的政策协同

  （六）发展规划实施

  十、国土空间规划

  （一）国土空间规划体系及监督实施

  （二）双评价与统筹划定落实三条控制线

  （三）省级国土空间规划

  （四）市级国土空间总体规划

  十一、“十四五”规划及二0三五年远景目标

  （一）“十四五”时期经济社会发展指导方针和主要目标

  （二）“十四五”时期经济社会发展的重点任务

  （三）二0三五年远景目标

  十二、重点领域发展规划与政策

  （一） 乡村振兴规划与政策

  （二） 建设制造强国（制造业的战略定位，制造强国建设方略）

  （三）加强新型基础设施和建设（主要类别，建设任务，重要举措）

  （四）建设交通强国（发展目标，重点任务，保障措施）

  （五）“互联网＋”行动（总体思路，发展目标，重点行动）

  十三、国家重大区域发展战略

  （一）共建“一带一路”建设的重点与政策（共建原则，框架思路，合作重点）

  （二）京津冀协同发展（功能定位，空间布局，雄安新区建设，北京城市副中心建设）

  （三）长江经济带发展（战略定位，发展目标，空间布局）

  （四）建设粤港澳大湾区（战略定位，发展目标，空间布局）

  （五）海南全面深化改革开放（战略定位，发展目标，自由贸易港建设）

  （六）长三角区域一体化发展（战略定位，发展目标，重点任务）

  （七）黄河流域生态保护和高质量发展（重要意义，主要任务）

科目2：《工程项目组织与管理》

  考试目的

  主要考察应试人员运用工程项目管理的基本原理和方法，解决工程项目管理实际问题的能力。

  考试内容

  一、工程项目与工程项目管理

  （一）工程项目的特征及其分类

  （二）工程项目周期

  （三）工程项目管理的含义及项目管理知识体系

  （四）工程项目利益相关方及主要参与方对项目的管理

  （五）工程项目管理模式

  （六）政府对工程咨询单位和从业人员的管理

  二、工程项目管理的组织

  （一）项目团队建设

  （二）组织计划

  （三）项目管理组织结构的确定

  （四）项目管理组织结构的基本形式

  三、工程项目招标投标管理

  （一）招标投标管理的基本原则和法律框架体系，工程项目招标范围和规模标准，招标事项的审批和核准

  （二）工程项目施工招标投标

  （三）工程项目货物招标投标

  （四）工程项目咨询服务招标投标

  （五）电子招标投标

  （六）政府采购适用的范围，政府采购方式、适用条件和操作程序

  四、工程项目合同管理

  （一）工程项目合同管理的基本原则和法律依据，工程项目合同的特点和体系

  （二）工程项目施工合同管理

  （三）工程项目货物采购合同管理

  （四）工程项目咨询服务合同管理

  （五）FIDIC合同范本

  五、工程项目进度管理

  （一）工程项目进度管理过程、工作定义与工作顺序安排

  （二）工程项目工作资源估算与工作时间估算

  （三）工程项目进度计划制定

  （四）工程项目进度控制

  六、工程项目投资控制

  （一）工程项目总投资组成与计算

  （二）工程项目设计阶段投资控制

  （三）工程项目招标阶段投资控制

  （四）工程项目施工阶段投资控制

  七、工程项目质量管理

  （一）工程项目质量与质量管理的概念及特点、质量管理体系原则与要求、质量管理责任体系

  （二）工程项目前期阶段的质量管理

  （三）工程项目准备阶段的质量管理

  （四）工程项目实施阶段的质量管理

  （五）工程项目试运行阶段的质量管理

  （六）质量管理的工具与方法

  八、工程项目健康、安全与环境管理

  （一）工程项目安全管理相关规定

  （二）工程项目安全管理

  （三）工程项目环境管理

  （四）职业健康安全与环境管理体系

科目3：《项目决策分析与评价》

  考试目的

  主要考察应试人员对项目投资决策、咨询与评估等相关法律、法规和政策、程序、报告编制内容与深度，以及运用相关理论、技术和方法进行项目决策分析与评价的能力。

  考试内容

  一、项目决策分析与评价的任务及前期咨询成果

  （一）项目目标与决策程序以及责任

  （二）项目决策与分析的任务和基本要求

  （三）项目前期主要咨询成果与质量保证

  （四）项目前期咨询成果的相互关系

  （五）咨询机构的选择

  二、项目规划及其报告的编制

  （一）项目规划的分类、作用和任务

  （二）产业发展规划报告的编制原则和内容

  （三）编制产业发展规划的方法与工具

  （四）企业发展规划报告的编制原则和内容

  （五）编制企业发展规划的方法与工具

  （六）园区发展规划报告的编制原则和内容

  （七）规划环境影响评价

  （八）项目占用土地及其合理性分析评价

  三、项目可行性研究及其报告的编制

  （一）可行性研究的作用

  （二）可行性研究的重点内容

  （三）可行性研究及其报告的深度要求

  （四）可行性研究报告的编制内容

  （五）不同行业或类别可行性研究的特点

  （六）资本运作项目和非经营性项目财务分析的特点

  （七）项目市场分析与竞争力分析方法

  （八）投资估算编制方法

  （九）项目融资分析及方法

  （十）财务分析与经济分析方法

  四、项目申请报告及其编制

  （一）项目申请报告的作用和分类

  （二）项目申请报告的编制要求

  （三）项目申请报告的编制内容

  五、资金申请报告及其编制

  （一）资金申请报告的作用和分类

  （二）资金申请报告的编制要求

  （三）资金申请报告的编制内容

  六、项目评估

  （一）项目评估的分类和任务

  （二）项目评估的目的与作用

  （三）规划评估的内容和要点

  （四）可行性研究报告评估的内容和要点

  （五）项目申请报告评估的内容和要点

  （六）资金申请报告评估的内容和要点

  （七）政府和社会资本合作（PPP）项目评估的内容和要点

  （八）项目评估质量管理与控制

  七、建设方案研究与比选

  （一）建设方案研究与比选的要求与指标体系

  （二）建设方案研究与比选的范围和基本步骤

  （三）建设方案的主要研究内容

  （四）建设方案的比选方法

  （五）建设方案的经济比选

  八、社会评价

  （一）社会评价的特点 、目的、作用和适用范围

  （二）社会评价的主要内容

  （三）社会评价的主要方法

  （四）社会评价的组织实施

  （五）社会稳定风险分析报告的编写

  九、不确定性分析与风险分析

  （一）不确定性与风险的基本特征、性质与分类

  （二）不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系

  （三）敏感性分析与盈亏平衡分析

  （四）投资项目风险分析方法

  （五）投资项目风险对策

  （六）风险决策准则及其应用

  十、项目后评价

  （一）项目后评价的基本特征 、目的和作用

  （二）项目后评价的类型与依据

  （三）项目后评价报告的主要内容

  （四）项目后评价的方法与评价指标

  （五）项目后评价的组织与管理

  （六）项目后评价成果的反馈与应用

科目4：《现代咨询方法与实务》

  

  考试目的

  主要考察应试人员综合运用工程咨询的理论知识和技术方法，结合工程咨询实务，进行分析、运算、论证并做出判断的实际操作能力。

  考试内容

  

  一、现代工程咨询方法

  （一）现代咨询方法体系

  （二）逻辑框架法

  （三）层次分析法

  （四）SWOT分析法

  （五）PEST分析法

  （六）现代工程咨询信息数据与知识管理

  二、规划咨询主要理论方法

  （一）区域发展基础理论

  （二）区域发展阶段理论

  （三）规划预测与分析的常用方法

  （四）规划编制工作流程

  三、资源环境承载力分析

  （一）资源环境承载力的特征与分析类型

  （二）资源环境承载力的分析框架

  （三）资源环境承载力分析方法体系

  （四）生态足迹法

  （五）其他分析方法

  四、战略分析

  （一）市场战略类型

  （二）产品生命周期

  （三）行业竞争结构分析

  （四）企业竞争能力分析

  （五）价值链分析

  （六）投资组合分析

  （七）平衡计分卡

  五、市场分析

  （一）市场预测主要方法和特点

  （二）定性预测法

  （四）因果预测法

  （五）延伸预测法

  六、现金流量分析

  （一）资金时间价值与等值换算

  （二）现金流量分析指标及应用

  七、工程项目投资估算

  （一）建设投资简单估算法

  （二）建设投资分类估算法

  （三）建设期利息估算

  （四）流动资金估算

  （五）项目总投资与分年投资计划

  八、融资方案分析

  （一）资金成本分析

  （二）资金结构优化比选

  （三）资产证券化方案分析

  （四）并购融资及债务重组

  九、工程项目财务分析

  （一）财务分析的作用和内容

  （二）财务分析的步骤和基本原则

  （三）财务分析的取价原则

  （四）财务现金流量的估算

  （五）财务盈利能力分析

  （六）偿债能力分析和财务生存能力分析

  十、工程项目经济分析

  （一）经济分析的作用和适用范围

  （二）经济分析与财务分析的异同与联系

  （三）经济效益与费用的识别与计算

  （四）投入产出经济价格的确定

  （五）费用效益分析

  （六）费用效果分析

  十一、涉及到其它科目的内容

  （一）宏观经济管理

  （二）投融资政策、财税政策、产业政策

  （三）工程项目招标投标管理和合同管理

  （四）工程项目进度管理与投资控制

  （五）建设方案研究与比选

  （六）不确定性分析与风险分析

  （七）社会评价

  （八）后评价

  （九）咨询报告编制